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山东金融监管局:将全面清理整顿3类涉嫌违规的交易所

字号+ 作者:admin 来源: 2020-06-04 我要评论

为防范金融风险,山东金融监管局3月20日印发《关于对涉嫌违规 交易 场所进行清理整顿的通知》,在全省范围内开展对涉嫌违规的交易所或交易机构清理整顿工作。在清理中,对

为防范金融风险,山东金融监管局3月20日印发《关于对涉嫌违规交易场所进行清理整顿的通知》,在全省范围内开展对涉嫌违规的交易所或交易机构清理整顿工作。在清理中,对于存在金融诈骗等行为的,山东金融监管局表示,将立即移交公安机关依法处置。



据山东金融监管局介绍,本次清理整顿的交易所主要包括三类,具体为:未经批准擅自从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的违规交易所。

在本次清理整顿的过程中,如有发现存在非法集资、金融诈骗等违法犯罪行为的,山东金融监管局强调,将立即移交公安机关依法处置。

山东金融监管方表示,将强化对各类交易所的持续监管,全面排查本辖区存在的风险隐患,对违法违规机构,坚决做到打早打小,露头就打,不断净化市场环境,为交易所和交易机构的健康发展,营造良好环境。

事实上,重视辖区内涉嫌违规交易所或交易机构所引发金融风险,山东由来已久。

2017年3月16日,全国清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室下发了《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(下称《通知》),要求在全国范围内进一步落实各类交易所的清理整顿工作。《通知》从交易所交易模式、交易平台及会员单位、代理商、授权服务机构等几个方面,给出了整改意见。

同时,《通知》提出,各省级政府应按照“回头看”工作部署,抓紧报送实施方案,认真做好重点交易所风险处置,逐一通知督导违规交易所整改规范,做好交易所会员等机构的清理整顿工作。

根据清理整顿各类交易所“回头看”行动的有关要求,2017年6月30日,山东金融监管方对清理整顿检查验收通过、明确由其负责监管的交易所及交易机构的名单,进行公示。


其中,开展权益类交易业务的交易所,包括了齐鲁股权交易中心有限公司、山东产权交易中心有限公司等17家;开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易所,包括山东齐鲁农产品交易中心有限公司等10家。

2018年2月9日,山东金融监管局又公布第二批通过检查验收的交易所名单,共2家(即临沂信用资产交易中心有限公司、牡丹国际商品交易中心有限公司)。

8个月后,即2018年10月12日,山东金融监管局对省内(不含青岛)山东雪野通用飞机交易中心管理有限公司等5家涉嫌违规的交易机构,进行了风险提示。

山东金融监管局彼时强调,未在风险提示名单里的交易所,不代表其业务的合法合规。关于合规交易所,可参考2017年6月30日公布的《关于已经通过检查验收的交易场所名单的通告》和2018年2月9日《关于第二批通过检查验收的交易场所名单的通告》。

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